连云港市工商业联合会（总商会）-edf130壹定发

自2021年8月连云港市被确定为涉案企业合规改革试点地区以来，连云区工商联联合区检察院、司法、财政等有关第三方监督评估机制管委会成员单位，主动谋划，把企业合规改革作为服务发展大局、优化法治化营商环境的重要抓手，务实推进工作，并取得积极极进展和成效。截至目前，推进合规建设4件，全流程办结规案件1件，1个案例入选省检察院典型案例，2个案例入选市检察院“检润民企 护航发展”主题新闻发布会典型案例；推进企业合规服务民企发展做法被人民网、新华日报等国家级、省级媒体刊发报道。

一、加强统筹组织，推动企业合规工作常态化和长效化

一是提高政治站位，强化组织领导。在最高检 2020年提出企业合规理念后，连云区积极谋划、先行先试，积极探索涉案企业合规管理。二是深入宣传发动，凝聚各方共识。区工商联主动联系检察院、法院、公安等单位，通过上门走访、联席会议等方式，联合第三方监督评估组织走进企业开展合规法治宣传，帮助企业了解、支持企业合规改革试点工作。三是健全制度机制，提升协作效能。切实发挥检察机关在涉案企业合规改革中的程序性主导作用，加强与相关单位的沟通协调，联合工商联、司法局、财政局等8家单位召开企业合规改革试点工作座谈会。成立连云区涉案企业合规第三方监督评估机制管委会，制定印发工作规则等4份相关文件，选任第三方监督评估机制专业人员22名，搭建起涉案企业合规改革工作的组织框架和制度体系，为全面推进和落实涉案企业合规试点改革工作奠定了坚实基础。

二、严格审查把关，推动企业合规工作规范化和精细化

一是精准把握适用标准。严格按照有关规定，将是否为单位犯罪，犯罪问题与企业经营管理是否有关，以及是否具备合规整改的可期待性作为确定合规管理对象的前提条件，对自愿认罪认罚、有实际经营和整改能力的企业开展合规管理，主动听取区工商联、行政主管部门的意见，召开听证会，确保准确适用，力求取得最佳社会效果。二是规范执行合规程序。严格按照规范化流程开展企业合规工作。如在办理某公司逃避商检案中，经审查符合条件，启动企业合规程序后，由企业提交合规申请书、合规承诺书，检察机关商请第三方机制管委会启动第三方机制、确定第三方组织人员。第三方组织人员在疫情期间通过电话、网络视频等方式多次开展随机检查，监管完成后形成合规考察报告，最终根据考察报告并结合案件具体情况，对该公司及公司两名犯罪嫌疑人作出不起诉处理，该案入选省检察院企业合规典型案例。三是严格监督合规整改。突出加强对合规整改这一关键环节的审查把关。坚持“量身定制”“因罪施救”、“因案明规”的原则，加强对企业合规计划、合规承诺的审查把关，确保真合身、真管用。四是审慎作出处理决定。将企业合规整改情况作为办案重要参考，依法作出处理决定。对履行承诺、有效整改、做实合规的涉案企业，依法从宽处理，坚决避免案子办了、企业垮了。

三、坚持能动履职，推动企业合规工作实质化和多元化

一是突出效果导向，确保企业真改、改好。不止步于案件办理，本着多做一点、做实一点的指导思想，通过深入细致释法说理，让企业真正认罪悔罪。通过检察建议、法律风险提示函等形式对企业合规整改进行针对性指导，帮助企业完善各项规章、制度，合法经营，严防“虚假整改”　“纸面合规”。二是强化法律监督，切实维护企业权益。在企业合规改革试点工作中切实发挥法律监督职责，维护企业合法权益。在办理某公司非国家工作人员受贿案中，抓住疑点深挖彻查，查实的受贿金额，由公安机关认定的 26万元增加到260万元，同时积极帮助企业挽回损失。三是推行“刑行衔接”，实现合规互认。加强刑事司法与行政执法的“双向衔接”，提升企业合规适用效果，着力形成合规治理合力。对通过合规整改后依法不起诉但需在行政上追责的案件，根据案件具体情况向行政主管部门提出检察意见，既推动行政机关在行政管理中认可企业合规成果，保护企业合规积极性，也让违法企业受到应有的处罚，防止企业因违法成本过低，形成不良示范效应，如将作不起诉处理的某公司逃避商检案移交行政主管机关依法处理。

两年来，连云区在涉案企业合规改革工作上虽然取得了一定的进展和成效，但也存在一些问题，如企业合规办案数量还不多，区部门之间协作配合有待加强。

下一步，连云区将着力在以下三方面下功夫，竭力推动企业合规改革取得更大的成效。一是进一步加强工作力度，深化与其他司法和行政机关的协作配合，提升办案质效。二是进一步提升工作认可度，提升企业合规工作质效，努力实现政治效果、社会效果、法律效果的有机统一，不断推动企业合规改革工作提质增效、行稳致远。三是进一步拓展工作广度，积极引导区工商联副主席单位企业积极参与企业合规文化建设的试点工作，提高参与事前合规预防的主动性，由“要我合规”自觉转向“我要合规”，放大企业合规效能。华乐合金集团公司自2022年企业合规文化建设试点以来，建立规范各项规章、制度，实现了学习与履职之间的良性互动，扎实开展岗位制度教育，通过定期学习和培训，让每个员工全面细致地熟悉岗位制度要求，增强风险责任意识，让员工全面认同和发自内心的自觉贯彻执行。在巩固提升华乐合金集团合规文化建设成果的基础上，形成典型案例，发挥示范和标杆作用，在全区工商联执委以上企业推广，为连云区经济社会高质量发展作出更大的贡献！